作者姓名

原凯

年度

2014

刊物名称

永利集团官网学报(哲学社会科学版)

刊号

CN：35-1049/C

刊物期别

2014,(04)

刊物级别

CSSCI来源期刊扩展版

作者顺序

1

被转载

文章摘要

随着证券市场格局、券商行业以及券商业务的不断变化,券商佣金的界定和规制也遇到了全新的挑战,表现在券商佣金合理标准的确定、券商返佣或利益输送规制以及券商佣金内部公平分配等三个方面。美国证券法通过NASD规则2440、软美元安全港例外和券商内控的指导性建议构建了券商佣金的规制体系,为我国券商佣金规制的转型提供了最佳范本。